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系列7_Series 7

系列7考试是持证人销售除商品和期货以外的所有类型证券产品的资格认证。正式名称为一般证券代表资格考试，系列7考试及其执照由金融业监管局（FINRA）管理。

在美国，股票经纪人需要通过系列7考试以获得交易许可证。系列7考试主要关注投资风险、税收、股票和债务工具，以及针对有志于进入证券行业专业人士的打包证券、期权、退休计划和客户互动等内容。这一入门级考试评估考生对基本证券行业信息的理解，包括在该行业工作所需的基本概念。

系列7许可证的目的是为注册代表或股票经纪人在证券行业工作的能力设定标准。系列7许可证是初级经纪人的基本要求。该考试覆盖广泛的金融术语和主题，以及证券相关法规。

重点总结​

  • 系列7是一项考试和执照，持证人有权销售除商品和期货以外的所有类型证券产品。
  • 系列7考试包括投资风险、税收、股票和债务工具、打包证券、期权和退休计划等主题。
  • 系列7许可证的目的是为证券行业的注册代表建立能力标准。

通过系列7考试的考生可以交易多种证券，如股票、共同基金、期权、市政证券和可变合同。系列7许可证不包括销售房地产或人寿保险产品。除了获得系列7许可证外，许多州还要求注册代表通过系列63考试，即统一证券代理州法考试。

系列7要求​

自2018年10月1日起，系列7考生需要通过证券行业基础（SIE）考试以及系列7考试，才能获得一般证券注册。根据FINRA的规定，SIE是一项入门级考试，"评估考生对证券行业基本信息的理解，包括基本的产品类型及其风险；证券行业市场的结构、监管机构及其功能；以及禁止的做法"。如果需要更多关于SIE的信息，可以查看FINRA的SIE考试内容大纲。

想要参加系列7考试的考生必须获得FINRA成员公司或其他适用的自我监管组织（SRO）成员公司的赞助。该成员公司必须为考生提交一道表格U4（统一证券行业注册或转移申请表），使其通过许可考试注册。非FINRA成员应使用考试注册服务系统（TESS）进行考试注册。

**重要：**想要参加系列7考试的考生必须获得FINRA成员公司或其他适用的自我监管组织（SRO）成员公司的赞助。

系列7考试结构​

系列7考试的结构如下：

系列7考试包含125道多项选择题，持续225分钟，考试费用为300美元。通过分数为72%。

在2018年10月1日之前，系列7考试包含250道题目，涵盖五大主要职能。考试时长为六小时，没有先决条件，费用为305美元。要求通过分数为72%。

FINRA不会向考生提供任何证书以证明考试完成。当前或潜在的雇主如需查看完成证明，必须通过FINRA的中央注册存储库（CRD）获取该信息。

完成系列7考试是许多其他证券许可证的先决条件，例如系列24，允许考生监督和管理经纪商活动。